本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據中國證監會發布的《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的規定，將本公司2018年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：
一、募集資金的基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司經中國證券監督管理委員會“證監許可 [2012]1584號”文核準，采用非公開發行股票方式，向德力西集團有限公司非公開發行人民幣普通股A 股12,000萬股，每股發行價6.78元，募集資金總額為人民幣81,360萬元，扣除發行費用人民幣1,933.01萬元，實際募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。
截止2013年4月22日，公司上述發行募集的資金全部到位，存入江門融和農村商業銀行營業部，賬號80020000005367839以及中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行, 賬號375001040013075，并經廣東正中珠江會計師事務所有限公司于2013年4月23日對發行人非公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具廣會所驗字[2013]第12005530098號《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲管理。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當前余額
截至2018年12月31日，本公司募集資金使用及余額如下：
單位：人民幣萬元
注：1、因德力光電已于2018年2月完成轉讓，其在江門融和農村商業銀行營業部開設的募集資金專戶（賬號：80020000005369359）不再納入公司募集資金專戶管理。
2、截至2018年10月25日，公司募集資金專項賬戶內的募集資金已使用完畢，公司已于2018年10月25日完成了募集資金專項賬戶的銷戶工作，募集資金專項賬戶的利息結余總計人民幣23,805.27元轉入公司一般經營賬戶。
二、募集資金的存放和管理情況
（一）募集資金的管理情況
為規范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，本公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》、《公司章程》等相關規定和要求，結合本公司實際情況，制訂了《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“《募集資金管理制度》”）。根據《募集資金管理制度》，本公司對募集資金實行專戶存儲，并授權保薦代表人可以隨時向募集資金開戶銀行查詢募集資金專用賬戶資料，以便募集資金的管理和使用以及對其他使用情況進行監督。本公司本次募集資金總額人民幣81,360萬元，共應支付發行費用1,933.01萬元，募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。公司在江門融和農村商業銀行股份有限公司及中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行開設了募集資金專項賬戶，項目實施主體廣東德力光電有限公司（以下簡稱德力光電）及廣東江門生物技術開發中心有限公司（以下簡稱生物中心）也分別在上述銀行開設了對應的資金使用專戶；公司及兩家項目實施主體分別與開戶銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》。上述監管協議主要條款與深圳證券交易所《三方監管協議》范本不存在重大差異。報告期內，本公司嚴格按協議執行，《募集資金三方監管協議》的履行不存在問題。由于德力光電已轉讓，其在江門融和農村商業銀行營業部開設的募集資金專戶（賬號：80020000005369359）2018年起不再納入公司募集資金專戶管理。
經公司2017年6月26日召開的第八屆董事會第二十四次會議及2018年6月27日召開的第九屆董事會第五次會議審議通過，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用的前提下，使用不超過人民幣15,000萬元的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。在使用期限內，資金可滾動使用。據此，公司在相應的銀行開設了現金管理專項賬戶，專項用于使用暫時閑置募集資金購買保本型理財產品，該專項賬戶不用于資金的對外支付及其他資金的存放。
（二） 各個募集資金專戶的用途
(三) 募集資金存儲情況
截至2018年10月25日，公司募集資金專項賬戶內的募集資金已使用完畢，同時公司已將募集資金專項賬戶的利息結余總計人民幣23,805.27元轉入公司一般經營賬戶，募集資金專項賬戶余額為人民幣0元。
(四) 募集資金專戶銷戶情況
鑒于公司全部募集資金已經使用完畢，募集資金專項賬戶將不再使用，為方便公司賬戶管理，公司已于2018年10月25日完成了上述募集資金專項賬戶的銷戶工作，該專項賬戶對應的相關監管協議也隨之終止。
三、本年度募集資金的實際使用情況
公司本年度使用募集資金人民幣15,656.85萬元，截至2018年12月31日，累計使用募集資金人民幣80,401.35萬元。本年度公司募集資金使用情況詳見本報告附表1：《募集資金使用情況對照表》。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項目的基本情況
由于酵母生物工程技改擴建項目的實施主體公司全資子公司廣東江門生物技術開發中心有限公司已于2018年5月末停止生產，酵母生物工程技改擴建項目已不具備繼續實施條件。經公司2018 年8 月24 日召開的第九屆董事會第八次會議及第九屆監事會第七次會議同意，并經公司2018 年9 月10 日召開的2018 年第二次臨時股東大會批準，將酵母生物工程技改擴建項目尚未投入的募集資金14,245.36 萬元變更用于收購沈陽含能金屬材料制造有限公司（以下簡稱“沈陽含能”）股權項目，同時將募集資金衍生收入等1,361.21 萬元亦變更用于收購沈陽含能股權項目（實際募集資金變更額以劃轉時專戶余額為準）。
截至2018年12月31日，收購沈陽含能股權項目實際募集資金變更額為15,645.08萬元，已全額投入。
（二）變更募集資金投資項目情況表
變更募集資金投資項目的資金使用情況詳見本報告附表2：《變更募集資金投資項目情況表》。
五、募集資金使用及披露過程中存在的問題
本公司已按《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》和本公司《募集資金管理制度》的相關規定及時、真實、準確、完整地披露了2018年度募集資金的存放與使用情況。報告期內，公司不存在募集資金存放、使用、管理及披露的違規情形。
附表1：募集資金使用情況對照表
附表2：變更募集資金投資項目情況表
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一九年三月二十三日
根據中國證監會發布的《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的規定，將本公司2018年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：
一、募集資金的基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司經中國證券監督管理委員會“證監許可 [2012]1584號”文核準，采用非公開發行股票方式，向德力西集團有限公司非公開發行人民幣普通股A 股12,000萬股，每股發行價6.78元，募集資金總額為人民幣81,360萬元，扣除發行費用人民幣1,933.01萬元，實際募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。
截止2013年4月22日，公司上述發行募集的資金全部到位，存入江門融和農村商業銀行營業部，賬號80020000005367839以及中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行, 賬號375001040013075，并經廣東正中珠江會計師事務所有限公司于2013年4月23日對發行人非公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具廣會所驗字[2013]第12005530098號《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲管理。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當前余額
截至2018年12月31日，本公司募集資金使用及余額如下：
單位：人民幣萬元
| 項目 | 金額 |
| 募集資金總額 | 81,360.00 |
| 減：發行費用 | 1,933.01 |
| 募集資金凈額 | 79,426.99 |
| 減：累計已使用募集資金 | 80,401.35 |
| 其中：以前年度已使用金額 | 64,744.50 |
| 本年度使用金額 | 15,656.85 |
| 加：累計利息收入 | 995.33 |
| 減:手續費支出 | - |
| 減:補充流動資金 | - |
| 減：現金管理 | - |
| 減：德力光電戶 | 18.59 |
| 減：利息結余轉一般經營賬戶 | 2.38 |
| 募集資金賬戶實際結余金額（已銷戶） | - |
注：1、因德力光電已于2018年2月完成轉讓，其在江門融和農村商業銀行營業部開設的募集資金專戶（賬號：80020000005369359）不再納入公司募集資金專戶管理。
2、截至2018年10月25日，公司募集資金專項賬戶內的募集資金已使用完畢，公司已于2018年10月25日完成了募集資金專項賬戶的銷戶工作，募集資金專項賬戶的利息結余總計人民幣23,805.27元轉入公司一般經營賬戶。
二、募集資金的存放和管理情況
（一）募集資金的管理情況
為規范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，本公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》、《公司章程》等相關規定和要求，結合本公司實際情況，制訂了《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“《募集資金管理制度》”）。根據《募集資金管理制度》，本公司對募集資金實行專戶存儲，并授權保薦代表人可以隨時向募集資金開戶銀行查詢募集資金專用賬戶資料，以便募集資金的管理和使用以及對其他使用情況進行監督。本公司本次募集資金總額人民幣81,360萬元，共應支付發行費用1,933.01萬元，募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。公司在江門融和農村商業銀行股份有限公司及中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行開設了募集資金專項賬戶，項目實施主體廣東德力光電有限公司（以下簡稱德力光電）及廣東江門生物技術開發中心有限公司（以下簡稱生物中心）也分別在上述銀行開設了對應的資金使用專戶；公司及兩家項目實施主體分別與開戶銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》。上述監管協議主要條款與深圳證券交易所《三方監管協議》范本不存在重大差異。報告期內，本公司嚴格按協議執行，《募集資金三方監管協議》的履行不存在問題。由于德力光電已轉讓，其在江門融和農村商業銀行營業部開設的募集資金專戶（賬號：80020000005369359）2018年起不再納入公司募集資金專戶管理。
經公司2017年6月26日召開的第八屆董事會第二十四次會議及2018年6月27日召開的第九屆董事會第五次會議審議通過，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用的前提下，使用不超過人民幣15,000萬元的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。在使用期限內，資金可滾動使用。據此，公司在相應的銀行開設了現金管理專項賬戶，專項用于使用暫時閑置募集資金購買保本型理財產品，該專項賬戶不用于資金的對外支付及其他資金的存放。
（二） 各個募集資金專戶的用途
| 《三方監管協議》簽訂日期 | 開戶主體 | 募資資金專戶開戶銀行 | 專戶賬號 | 賬戶類型 | 專戶用途 |
| 2013-4-25 | 廣東甘化 | 中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行 | 44-375001040013075 | 募集資金專戶 | 用于酵母生物工程技改擴建項目募集資金的存儲和使用 |
| 2013-4-25 | 廣東甘化 | 江門融和農村商業銀行營業部 | 80020000005367839 | 募集資金專戶 | 用于LED外延片生產項目募集資金的存儲和使用 |
| 2013-4-25 | 生物中心 | 中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行營業部 | 44-375001040013083 | 募集資金專戶 | 用于酵母生物工程技改擴建項目募集資金的存儲和使用 |
| 廣東甘化 | 江門融和農村商業銀行營業部 | 80020000011108979 | 現金管理專戶 | 用于購買保本型理財產品 | |
| 廣東甘化 | 廣東南粵銀行江門分行 | 610001230900008044 | 現金管理專戶 | 用于購買保本型理財產品 | |
| 廣東甘化 | 興業銀行股份有限公司江門分行 | 398000100100513812 | 現金管理專戶 | 用于購買保本型理財產品 |
(三) 募集資金存儲情況
截至2018年10月25日，公司募集資金專項賬戶內的募集資金已使用完畢，同時公司已將募集資金專項賬戶的利息結余總計人民幣23,805.27元轉入公司一般經營賬戶，募集資金專項賬戶余額為人民幣0元。
(四) 募集資金專戶銷戶情況
鑒于公司全部募集資金已經使用完畢，募集資金專項賬戶將不再使用，為方便公司賬戶管理，公司已于2018年10月25日完成了上述募集資金專項賬戶的銷戶工作，該專項賬戶對應的相關監管協議也隨之終止。
三、本年度募集資金的實際使用情況
公司本年度使用募集資金人民幣15,656.85萬元，截至2018年12月31日，累計使用募集資金人民幣80,401.35萬元。本年度公司募集資金使用情況詳見本報告附表1：《募集資金使用情況對照表》。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項目的基本情況
由于酵母生物工程技改擴建項目的實施主體公司全資子公司廣東江門生物技術開發中心有限公司已于2018年5月末停止生產，酵母生物工程技改擴建項目已不具備繼續實施條件。經公司2018 年8 月24 日召開的第九屆董事會第八次會議及第九屆監事會第七次會議同意，并經公司2018 年9 月10 日召開的2018 年第二次臨時股東大會批準，將酵母生物工程技改擴建項目尚未投入的募集資金14,245.36 萬元變更用于收購沈陽含能金屬材料制造有限公司（以下簡稱“沈陽含能”）股權項目，同時將募集資金衍生收入等1,361.21 萬元亦變更用于收購沈陽含能股權項目（實際募集資金變更額以劃轉時專戶余額為準）。
截至2018年12月31日，收購沈陽含能股權項目實際募集資金變更額為15,645.08萬元，已全額投入。
（二）變更募集資金投資項目情況表
變更募集資金投資項目的資金使用情況詳見本報告附表2：《變更募集資金投資項目情況表》。
五、募集資金使用及披露過程中存在的問題
本公司已按《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》和本公司《募集資金管理制度》的相關規定及時、真實、準確、完整地披露了2018年度募集資金的存放與使用情況。報告期內，公司不存在募集資金存放、使用、管理及披露的違規情形。
附表1：募集資金使用情況對照表
附表2：變更募集資金投資項目情況表
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一九年三月二十三日
附表1：募集資金使用情況對照表
2018年度
編制單位：江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司 金額單位：人民幣萬元
| 募集資金總額: | 81,360.00 | 本年度投入募集資金總額: | 15,656.85 | |||||||
| 報告期內變更用途的募集資金總額: | 15,645.08 | |||||||||
| 累計變更用途的募集資金總額： | 15,645.08 | 已累計投入募集資金總額: | 80,401.35 | |||||||
| 累計變更用途的募集資金總額比例: | 19.23% | |||||||||
| 承諾投資項目和超募資金投向 | 是否已變更項目（含部分變更） | 募集資金承諾投資總額 | 調整后投資總額（1） | 本年度投入金額 | 截至期末累計投入金額(2) | 截至期末投入進度(%) (3)＝(2)/(1) | 項目達到預定可使用狀態日期 | 本年度實現的效益 | 是否達到預計效益 | 項目可行性是否發生重大變化 |
| 承諾投資項目 | ||||||||||
| 1、生物中心酵母生物工程技改擴建項目 | 是 | 19,000.00 | 4,754.90 | 11.77 | 4,754.90 | 100% | 否 | 是 | ||
| 2、德力光電LED外延片生產項目 | 否 | 60,000.00 | 60,000.00 | 0 | 60,001.37 | 100% | 否 | 否 | ||
| 3、收購沈陽含能45%股權項目 | 變更后的項目 | 15,645.08 | 15,645.08 | 15,645.08 | 100% | 782.71 | 不適用 | 否 | ||
| 承諾投資項目小計 | - | 79,000.00 | 80,399.98 | 15,656.85 | 80,401.35 | - | - | 782.71 | - | - |
| 超募資金投向 | 不適用 | |||||||||
| 歸還銀行貸款（如有） | ||||||||||
| 補充流動資金（如有） | ||||||||||
| 超募資金投向小計 | ||||||||||
| 合計 | 79,000.00 | 80,399.98 | 15,656.85 | 80,401.35 | 100% | 782.71 | ||||
| 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因 |
1、生物中心酵母生物工程技改擴建項目未達到計劃進度或預計收益的主要原因：酵母粉方面：隨著技術的進步，其他低價產品替代酵母粉的情況逐步增多，使酵母粉的使用量近幾年來出現較大幅度減少，需求下降，為慎重起見，項目中原計劃擴建5,000噸酵母粉/年生產線等工程暫未實施。酵母抽提物方面：酵母抽提物產品受低價啤酒酵母抽提物的沖擊，銷售價格受壓，毛利率下降；高端酵母抽提物尚在開發之中，未形成規模化生產。穩妥起見，先建成1000噸/年酵母抽提物生產線，其余分階段建設。營養食品方面：銷售網絡正在建設之中，人們對酵母營養食品的接受有一個過程，產品知名度不高，銷售增長未達預期，故先建100萬盒/年營養食品生產線，待打開市場后再建400萬盒/年營養食品生產線。報告期內，生物中心由于蒸汽供應等原因，繼續經營已不具備可行性，且生化業務亦不契合于公司未來戰略發展方向，為避免繼續生產導致的經營虧損增加，公司于2018年5月末停止了生物中心的生產，并于2018年12月對外轉讓了生物中心55%股權。 2、德力光電LED外延片生產項目未達到計劃進度或預計收益的主要原因：該項目前10條生產線于2014年下半年開始投產運行。但近幾年，LED芯片市場出現巨大變化，國內MOCVD機臺數大幅增加，呈現供過于求的趨勢，尤其是2015年以來，LED行業全產業鏈產品均陷入價格競爭，企業盈利能力下滑，其中上游競爭尤其激烈，整體利潤率下滑明顯，德力光電經營產生虧損。綜合考慮行業、市場等因素，公司暫不加大對光電產業的投資。2017年底，公司通過南方聯合產權交易中心公開掛牌轉讓德力光電100%股權及債權，杭州德力西集團有限公司以人民幣30,000萬元受讓了上述股權及債權。 |
|||||||||
| 項目可行性發生重大變化的情況說明 | 此前在編制酵母生物工程技改擴建項目的可行性分析報告時，基于考慮可充分利用生物中心自身富余的工藝水、土地、廠房、輔助設施及鄰近北街電廠提供的蒸汽資源，方能減少資金投入，使項目實施具備經濟可行性，但后因北街電廠被列入江門市禁燃區域，須于2018年年底前關停，導致生物中心未來蒸汽供應無法滿足，如生物中心自行投資天然氣鍋爐生產蒸汽，投資較大且蒸汽成本高企，不具備經濟可行性，生物中心已于2018年5月末停止生產。生物中心停產后，酵母生物工程技改擴建項目已不具備繼續實施條件。 | |||||||||
| 超募資金的金額、用途及使用進展情況 | 不適用 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施地點變更情況 | 不適用 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施方式調整情況 | 不適用 | |||||||||
| 募集資金項目先期投入及置換情況 | 截至 2013年4月30日止，公司募集資金投資項目預先已投入自籌資金的實際投資金額共為25,687.34萬元，分別用于：LED外延片生產項目的土地使用權購置、廠房建設和設備投資投入22,935.62萬元；酵母生物工程技改擴建項目的土建和設備投資投入2,751.72萬元。公司第七屆董事會第二十九次會議審議通過了《關于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，同意以本次募集資金25,687.34萬元置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金。 | |||||||||
| 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 | 不適用 | |||||||||
| 用閑置募集資金進行現金管理情況 | 公司2017年6月26日召開的第八屆董事會第二十四次會議及2018年6月27日召開的第九屆董事會第五次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣15,000萬元的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。在使用期限內，資金可滾動使用。截至2018年12月31日，公司用于進行現金管理的閑置募集資金已經全部收回。 | |||||||||
| 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 | 不適用 | |||||||||
| 尚未使用的募集資金用途及去向 | 不適用 | |||||||||
| 募集資金使用的其他使用情況 | 公司披露的募集資金使用情況與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規使用的情形。 | |||||||||
附表2：變更募集資金投資項目情況表
2018年度
編制單位：江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司 金額單位：人民幣萬元
| 變更后的項目 | 對應的原承諾項目 | 變更后項目擬投入募集資金總額（1） | 本年度實際投入金額 | 截至期末實際累計投入金額(2) | 截至期末投資進度（%）(3)=(2)/(1) | 項目達到預定可使用狀態日期 | 本年度實現的效益 | 是否達到預計效益 | 變更后的項目可行性是否發生重大變化 |
| 收購沈陽含能45%股權項目 | 生物中心酵母生物工程技改擴建項目 | 15,645.08 | 15,645.08 | 15,645.08 | 100% | 2018年9月11日 | 782.71 | 不適用 | 否 |
| 合計 | 15,645.08 | 15,645.08 | 15,645.08 | 100% | 782.71 | ||||
| 變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體項目） | 此前在編制酵母生物工程技改擴建項目的可行性分析報告時，基于考慮可充分利用生物中心自身富余的工藝水、土地、廠房、輔助設施及鄰近北街電廠提供的蒸汽資源，方能減少資金投入，使項目實施具備經濟可行性，但后因北街電廠被列入江門市禁燃區域，須于2018年年底前關停，導致生物中心未來蒸汽供應無法滿足，如生物中心自行投資天然氣鍋爐生產蒸汽，投資較大且蒸汽成本高企，不具備經濟可行性，生物中心已于2018年5月末停止生產。生物中心停產后，酵母生物工程技改擴建項目已不具備繼續實施條件。報告期內，公司正在推進兩家涉及軍工領域企業的并購，急需資金支持。為提高資金使用效率，經公司2018年8月24日召開的第九屆董事會第八次會議及2018年9月10日召開的2018年第二次臨時股東大會審議通過，公司將“酵母生物工程技改擴建項目”尚未投入的募集資金及募集資金衍生收入等合計15,645.08萬元變更用于收購沈陽含能45%股權項目。公司獨立董事、監事會發表了意見，公司保薦機構出具了專項核查意見。公司于2018年8月25日在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露了該事項的相關具體內容。 | ||||||||
| 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） | 不適用 | ||||||||
| 變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明 | 不適用 | ||||||||